的资金被转至客户在黎巴嫩和沙特阿拉伯的个人账户，银行仅以“交易具有经常性”为由放行，未记录资金具体用途；另有一笔50万欧元转账至客户持有的珠宝公司，仅凭一张7.3万欧元的发票作为依据。 客户风险评估方面，超过半数客户被归类为中高风险，但银行未能核实政治公众人物等高风险客户的社会经济背景，也未对复杂公司结构的所有权和控制链进行核查。 瑞银表示知悉该处罚，正在审查相关决定，并重申致力于遵守最高监管
容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。责任编辑：宋雅芳
当前文章：http://jmju1.beeymfy.cn/veb/i1hpj.docx
发布时间：04:11:36
